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【金融街發(fā)布】《吹哨人獎勵規(guī)定》公開征求意見 進一步完善舉報制度 較大幅度提高獎勵標準

新華財經(jīng)|2025年09月30日
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嚴重破壞證券期貨市場秩序,嚴重危害金融安全,嚴重侵害投資者合法權(quán)益的重大案件納入獎勵案件范圍??瑟剟畎讣l件從罰沒款金額10萬元提升為100萬元。

新華財經(jīng)北京9月30日電 據(jù)證監(jiān)會消息,為深入貫徹黨中央、國務(wù)院決策部署,進一步完善舉報制度,有效回應(yīng)市場關(guān)切,弘揚公正擔(dān)當(dāng)?shù)拇瞪谌宋幕眠m應(yīng)資本市場高質(zhì)量發(fā)展和監(jiān)管執(zhí)法工作要求,結(jié)合舉報工作實踐,中國證監(jiān)會會同財政部修訂完善了《證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作暫行規(guī)定》(以下簡稱《舉報規(guī)定》),形成了《證券期貨違法行為吹哨人獎勵工作規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡稱《吹哨人獎勵規(guī)定》),現(xiàn)向社會公開征求意見。

證監(jiān)會表示,2014年6月,證監(jiān)會發(fā)布實施《舉報規(guī)定》,設(shè)立了重大違法線索有獎舉報制度。2020年1月,《舉報規(guī)定》修訂。近年來,一方面,中央高度重視資本市場舉報制度建設(shè),黨中央、國務(wù)院對完善證券期貨違法違規(guī)舉報制度提出了一系列新部署新要求。另一方面,隨著證監(jiān)會持續(xù)釋放強監(jiān)管信號,同時有獎舉報條款正式寫入《證券法》《期貨和衍生品法》,社會和市場有關(guān)方面通過各種方式向證監(jiān)會提出加大有獎舉報力度打擊違法行為的意見建議。為落實中央要求、回應(yīng)市場關(guān)切,有必要對《舉報規(guī)定》進一步修訂完善。

《吹哨人獎勵規(guī)定》修訂內(nèi)容:

修改制度名稱

制度名稱從《證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作暫行規(guī)定》修改為《證券期貨違法行為吹哨人獎勵工作規(guī)定》,新增概念定義,以更好體現(xiàn)吹哨人正義擔(dān)當(dāng)精神,強調(diào)專業(yè)特點,突出激勵導(dǎo)向,同時也符合國際慣例。同時,在行文上對舉報制度相關(guān)表述作出適應(yīng)性安排,并與證券期貨法律法規(guī)舉報條款作了法源上的必要銜接。

完善獎勵條件

嚴重破壞證券期貨市場秩序,嚴重危害金融安全,嚴重侵害投資者合法權(quán)益的重大案件納入獎勵案件范圍??瑟剟畎讣l件從罰沒款金額10萬元提升為100萬元。按要求補充相關(guān)材料信息的匿名吹哨人,以及在違法行為中起次要或者輔助作用的吹哨人,符合條件的也可予以獎勵。同時補充了獎勵消極條件,明確吹哨人撤銷、撤回線索和妨礙、阻礙違法行為查處的不予獎勵。

較大幅度提高獎勵標準

提高獎金比例,獎勵金額由案件罰沒款金額1%提升為3%。提供重大違法行為線索的,獎金上限也從10萬元提升為50萬元。提供的案件線索在全國范圍內(nèi)有重大影響,或者涉案數(shù)額特別巨大,或者吹哨人為內(nèi)部知情人員的,每案獎金上限從30萬元、60萬元統(tǒng)一提升至100萬元。

嚴格規(guī)范辦理要求

明確依法秉公處理,分級負責(zé)辦理,嚴格保密信息,充分保護吹哨人合法權(quán)益的工作原則。明確接收線索渠道及處理職責(zé)分工。設(shè)立專門機制,優(yōu)先核查和處理內(nèi)部知情人提供的違法線索。線索處理單位可根據(jù)調(diào)查需要請內(nèi)部知情人員協(xié)助調(diào)查。進一步規(guī)范辦理程序和線索處理方式。確保信息公開的公平性,吹哨人可以查詢線索處理程序性信息,線索處理單位不單獨答復(fù)或者告知吹哨人線索處理信息,依法需要公開線索處理信息的按照規(guī)定公開或者披露。

優(yōu)化獎勵程序

進一步明確獎勵啟動程序,中國證監(jiān)會根據(jù)符合獎勵條件的案件數(shù)量、獎勵金額測算情況和當(dāng)年部門預(yù)算情況批量實施吹哨人獎勵工作。啟動獎勵程序后,中國證監(jiān)會公布擬獎勵案件名單、獎勵時間安排、確認登記程序等,并同步委托中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司辦理吹哨人登記工作。明確吹哨人登記確認期限為3個月。明確獎勵資金納入中國證監(jiān)會部門預(yù)算。為激勵吹哨人及時提供重大違法線索,在案件罰沒款入庫金額能夠覆蓋獎勵金額后啟動獎勵程序,一起案件獎勵一次,案件獎金總額不超過罰沒款實際收繳金額。

完善保護機制

對吹哨人身份信息實行匿名管理,因核實情況、實施獎勵而聯(lián)系吹哨人,需要使用吹哨人身份信息的,應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)。嚴格規(guī)范收集處理內(nèi)部知情人員個人信息。任何單位和個人不得以暴力、脅迫、誹謗、泄露個人隱私或者其他違法手段打擊報復(fù)吹哨人,不得以解除、變更勞動合同或者其他方式阻攔、限制或者干擾內(nèi)部知情人員提供違法線索。發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券期貨服務(wù)機構(gòu)打擊報復(fù)吹哨人的,按照公司治理、內(nèi)部控制存在缺陷,視情節(jié)輕重依法依規(guī)處理,合規(guī)風(fēng)控、督察稽核崗位人員參與的,依法依規(guī)從重處理。

健全監(jiān)督問責(zé)機制

加強對舉報線索處理履職不力的追責(zé)問責(zé)機制建設(shè),規(guī)定線索處理單位的工作人員對吹哨人提供的重大違法行為線索,不履行職責(zé)、玩忽職守、徇私舞弊,影響查處工作的,視情節(jié)輕重依法依規(guī)作出處分;涉嫌犯罪的,移送司法機關(guān)依法處理。

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編輯:胡晨曦

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